红星资本局7月5日消息，湖南证监局7月4日披露信息显示，上海道基投资有限公司（以下简称“上海道基”）因内幕交易行为受到处罚。
具体来看，湖南证监局决定没收上海道基违法所得941.23万元，并处以2823.69万元罚款；上海道基董事长、法定代表人陈采芹，被给予警告，并处60万元罚款。综上，湖南证监局此次合计罚没3824.92万元。
图据湖南证监局
据湖南证监局公告，上海道基在2022年4月29日披露的2021年度审计报告中包含与持续经营重大不确定性相关的信息，该信息在公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2022年4月6日，且与该信息相关的证券市场价格受到了重大影响。
经查明，在内幕信息敏感期内，上海道基董事长、法定代表人陈采芹与内幕信息知情人有联系，并且公司管理的私募基金账户组累计卖出577万股，卖出金额为2350万元，避损金额达到941万元。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常。
尽管陈采芹在听证会上提出了与内幕信息知情人关系不密切等申辩意见，但均未被采纳。最终，陈采芹因内幕交易行为受到警告并处以60万元罚款。根据调查，上海道基的行为违反了《证券法》的相关规定，构成内幕交易。
有媒体报道指出，今年1月，上海道基已因经营异常由中基协注销。这是一家私募股权、创投基金，成立于2012年3月，2015年1月完成登记。
天眼查显示，上海道基曾在2019年、2024年两度减少注册资本。具体来看，2019年5月，公司注册资本由1亿元变更为2000万元，减少了80%；到了2024年8月，注册资本又由2000万元变更为1000万元，减少50%；另外，自2014年6月起，上海道基的股东便出现数度变更。
值得注意的是，据天眼查，上海道基由李利珍、田海林、陈清辽分别持股55%、30%、15%。从公开信息看，董事长兼法定代表人陈采芹并不持股。
图据天眼查
据私募排排网披露，陈采芹在2014年7月加入上海道基，并兼任法定代表人、董事长等。在此之前，曾任私募高特佳副总裁，任职时长近6年半；此前还历任国泰君安投行部业务董事、长沙营业部总经理、国泰君安大企业战略合作部常务董事、国泰君安（香港）董事总经理。
编辑 肖世清综合湖南证监局网站信息、财联社
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